证券之星2019-12-04 21:02

证券业自律措施实施规程日前进一步明确。

12月4日，中国证券业协会发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》（以下简称“《实施办法》”）《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》（以下简称“《办案规程》”），明确了对证券公司及从业者不同程度的自律监管措施及纪律处分，并强调若存在不配合调查、打击报复投诉人、举报人等五类情形将从重处理。

权威数据显示，2018年证券行业已注册从业人员34.43万人，其中，一般从业人员20.35万人、证券经纪人8.30万人、证券投资咨询业务（投资顾问）4.73万人、证券投资咨询业务（分析师）3093人、保荐代表人3682人、投资主办人2152人、证券经纪业务营销人员1163人。这些从业人员无疑都将受到上述规章的约束。

上述两部规章都有哪些重点？中证君来为您一一解读。

明确五大基本原则

此次《实施办法》是由协会对《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》等规章修订而来，首先明确了自律管理对象，是指协会会员及证券业从业人员，协会会员包括证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构、证券公司另类投资子公司、证券公司私募投资基金子公司等。

《实施办法》规定自律措施包括自律管理措施和纪律处分，其中自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施，纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。

《实施办法》明确，实施自律措施应当遵循以下原则：

（一）惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合，引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

（二）依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的，不得实施自律措施。

（三）程序规范。严格遵守相关程序规定，保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。

（四）归责适当。合理区分个人责任与机构责任，主要责任与次要责任，直接责任与管理责任、监督责任，做到归责适当。

（五）过罚相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正，综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素，做到事实清楚、证据确凿、过罚相当。

细化自律措施及纪律处分

那么，目前协会能够采取的自律管理措施以及纪律处分措施都有哪些？

《实施办法》明确，对从业人员实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）要求提交书面承诺；（三）要求参加强化培训；（四）警示；（五）责令改正；（六）责令所在机构给予处理；（七）协会规定的其他自律管理措施。

对会员实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）要求提交书面承诺；（三）要求参加强化培训；（四）警示；（五）责令改正；（六）责令进行合规检查；（七）暂不接受备案或注册；（八）协会规定的其他自律管理措施。

以上各项除第（一）（二）（三）项以外，均为书面自律管理措施。

对从业人员实施的纪律处分包括：（一）行业内通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停执业；（四）注销执业证书。

对会员实施的纪律处分包括：（一）行业内通报批评；（二）公开谴责；（三）暂停或者取消协会授予的业务资格；（四）暂停会员权利；（五）取消会员资格。

来源：《实施办法》截图

来源：《实施办法》截图